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  • 发布日期：2024-10-17 05:17    点击次数：173
  •      华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金      华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金         更新的招募说明书         （基金司理变更）     基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司            二〇二四年十月              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金  华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更                          新）                        迫切教唆   华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2017 年 9 月 4 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证申万医 药生物交游型绽开式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]1625 号）的注册， 进行召募。本基金的基金合同于 2017 年 12 月 20 日稳重奏效。   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”或“经管东说念主”或“本公司”）保证 招募说明书的内容确凿、准确、齐全。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投本钱 基金前，应全面了解本基金的家具脾气，充分探求自身的风险承受才气，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者一语气大宗赎回基金产生的 流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险等等。   本基金参与内地与香港股票商场交游互联互通机制下港股通相干业务，基金资产投资于港 股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游国法等各异带来的特有风 险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港 股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游国法等各异带来的特有风险，具 体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制相干的特有风险。   投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具资              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 料撮要。基金经管东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金家具，况兼中 耐久持有。   基金的过往功绩并不预示其异日发达。   本次招募说明书更新主要触及基金司理变更，并已对相应内容作念出了更新，基金经管东说念主相 关信息截止日为 2024 年 10 月 11 日。除非另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 07 月 15 日，关联财务和功绩发达数据截止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩发达数据 未经审计。                    华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》（以下简称《信息 表现办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管划定》、《证券投资基金信息 表现内容与相貌准则第 5 号》等关联法律法例以及《华泰柏瑞港股 通量化生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。 本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例划定召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同的任何有用改造和补充 置羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 其更新 发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、文告等 通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的 改造 资基金销售经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 开召募证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其通常作念出的改造 日颁布、实施的《内地与香港股票商场交游互联互通机制些许划定》及颁布机关对其通常作念出 的改造 日第二次改造的《上海证券交游所沪港通业求实施办法》             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 证券交游所深港通业求实施办法》 实施的《证券基金筹谋机构参与内地与香港股票商场交游互联互通指引》 证券登记结算有限劳动公司 2016 年 11 月 02 日颁布、实施的《内地与香港股票商场交游互联 互通机制登记、存管、结算业求实施详情》 卖划定范围内的香港联交所上市的股票 协会 2015 年 4 月 17 日联合发布的《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》 包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并 督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等                华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 经管有限公司或接受华泰柏瑞基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、诊治或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 港股通交游日，则本基金不绽开） 经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵循 额的行径 额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 东说念主服务的用度 不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额诊治为基金经管东说念主经管的其他基金基金 份额的行径 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)向上 上一绽开日基金总份额的 10% 已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 资产的价值总和 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定由条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 持证券，因刊行东说念主债券违约无法进行转让或交游的债券等 将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待 净值的过程 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产救济证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有邃密流动性的货币商场器具             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 贵寓撮要》过甚更新                   华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督经管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    筹谋范围：基金经管业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限劳动公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：持续筹谋    研究东说念主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限劳动公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技艺产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券劳动，历任经纪业务总部技艺主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主办劳动)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易照应人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照应人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。    李晗女士：寥寂董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：寥寂董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：寥寂董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院考验、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：寥寂董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技艺 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务部              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行羼杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化聪惠生动配 置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略依期绽开羼杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期绽开羼杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置羼杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置羼杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司形势投资司理，好意思国 MBP 商量公司商量照应人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司督察长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高档董事总司理，国              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司设施员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技艺部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主办劳动），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金经管有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置 羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交游型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型绽开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深革命药产业交游型绽开式指数              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开荒与服 务交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交游型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体交游型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型绽开式指数 证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构宽待部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总监。   凌若冰女士：芝加哥大学金融数学硕士。2012 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司， 历任家具开发专员、高档家具司理、研究员、高档研究员、专户投资司理。2021 年 9 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞量化明选羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞港股通 量化生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券 投资基金的基金司理。   历任本基金基金司理：   田汉卿女士，2017 年 12 月至 2020 年 7 月担任本基金基金司理。   盛豪先生，2017 年 12 月至 2024 年 10 月担任本基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；  成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金经管东说念主的职责           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 申购、赎回、诊治和登记事宜； 全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互寥寂，对所经管的不同基金财产分袂经管、分袂记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳适合合理的措施使计较绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的划定； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓；   （四）基金经管东说念主的承诺 会的关联划定，建立健全里面限制轨制，采纳有用措施，驻扎违抗现行有用的关联法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关联划定的行径发生。 建立健全的里面限制轨制，采纳有用措施，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会阻碍的其他行径。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 法例及行业表率，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）回绝、烦嚣、不快乐严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、奢华权利；   （7）违抗现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄漏 在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算 等信息；   （8）违抗证券交游风景业务国法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱，淆乱商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中挑升含有装假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻碍的行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行动。   （五）基金经管东说念主的里面限制轨制   （1）健全性原则。里面限制必须袒护公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个筹谋要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控设施，调养内限轨制的 有用履行；   （3）寥寂性原则。公司在精简的基础上设立大略充分振奋筹谋运作需要的机构、部门和              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对寥寂。里面限制的查验评价部门必须寥寂于里面控 制的建立和履行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、相互制衡，排除里面限制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合封闭，以达到风险注重的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋经管方法虚构运作成本，提高经济效益，以 合理的限制成本达到最好的里面限制后果。   （1）限制环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险限制和财务监控，审 查公司的内限轨制，并对要紧关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥探与履历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档经管东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档经管 东说念主员及基金司理的薪酬/报酬计算或有议论。   公司经管层在总司理率领下，负责履行董事会确定的里面限制计谋，为了有用贯彻公司董 事会制定的筹谋方针及发展计谋，设立了投资决策委员会和风险限制委员会，就基金投资和风 险限制等发表专科宗旨及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会阐述。   （2）风险评估   公司风险限制东说念主员依期评估公司风险景象，范围包括系数能对筹谋宗旨产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹谋宗旨产生影响的进度及可能性，并将评估阐述报 公司董事会及高层经管东说念主员。   （3）限制行动   限制行动包括自我限制、职责分离、监察稽核、什物限制、功绩评价、严格授权、资产分 离、危境处理等政策、设施或措施。   自我限制以各岗亭的宗旨劳动制为基础，是里面限制的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相干部门和相干岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息疏导轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督劳动，使相互监督制衡的机制成为里面限制的第二 说念防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 用，建立里面限制的第三说念防地。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了自上而下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员可 以充分了解与其职责相干的信息，并实时投递适合的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、督察长、风险限制委员会和法律监察部等部门在 各自的权利范围内开展。本公司设立了寥寂于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限制 轨制的履行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进宗旨，促进公司里面 经管轨制有用地履行。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和援手里面限制轨制是本公司董事会及经管层的劳动；   （2）本公司承诺以上对于里面限制轨制的表现确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展接续完善里面限制轨制。               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况     截止 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技艺职称。   （三）基金托管业务筹谋情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“憨厚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面限制体系、表率的 经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里远大投资 者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和 影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最陶冶的家具线。领有包括证券投资基金、相信资 产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司皆集资产经管计算、证券公司定向资产经管计算、交易银行信贷资产证券 化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期 在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。截 至 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十 一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的持续认同和平庸好评。   （四）基金托管东说念主的里面限制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，耐久保持在资产托管行业的              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手合手业务拓展，一手合手内控建立”的作念法是 分不开的。资产托管部特地喜欢改进和加强里面风险经管劳动，在积极拓展各项托管业务的同 时，把加强风险注重和限制的力度，经心汲引内控文化，完善风险限制机制，强化业务形势全 过程风险经管算作迫切劳动来作念。从 2005 年于今共十七次胜仗通过评估组织里面限制和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属宗旨的限制及有用性阐述。充分标明寥寂第三 方对我行托管服务在风险经管、里面限制方面的健全性和有用性的全面认同,也评释中国工商 银行托管服务的风险限制才气如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前， ISAE3402 审阅如故成为年度化、老例化的内控劳动技巧。”   保证业务运作严格遵循国度关联法律法例和行业监管国法，强化和建立称职筹谋、表率 运作的筹谋想想和筹谋作风，形成一个运作表率化、经管科学化、监限轨制化的内控体系；防 范和化解筹谋风险，保证托管资产的安全齐全；调养持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、 有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险经管政策，对各业务部门风险限制劳动进行指导、监督。资产 托管部里面树立专门负责稽核监察劳动的里面风险限制处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理 的径直率领下，依照关联法律规章，对业务的运行寥寂把握稽核监察权利。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险限制措施。   （1）正当性原则。内限轨制应当合乎国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结于托 管业务筹谋经管行动的耐久。   （2）齐全性原则。托管业务的各项筹谋经管行动都必须有相应的表率设施和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，袒护系数的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹谋行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹谋行动必须注重风险，审慎筹谋，保证基金资产和其他委 托资产的安全与齐全。   （5）有用性原则。内限轨制应根据国度政策、法律及筹谋经管的需要应时修改完善，并 保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）寥寂性原则。设立专门履行托管东说念主职责的经管部门；径直操作主说念主员和限制东说念主员必须              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 相对寥寂，适合分离；内限轨制的查验、评价部门必须寥寂于内限轨制的制定和履行部门。      （1）严格的封闭轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经由、详确的操作手册、严格的东说念主员行径表率等一系列规章轨制，并采纳了良 好的防火墙封闭轨制，大略确保资产寥寂、环境寥寂、东说念主员寥寂、业务轨制和经管寥寂、网罗 寥寂。      （2）高层查验。主管行率领与部门高档经管层算作工行托管业务政策和策略的制定者和 经管者，要求下级部门实时阐述筹谋经管情况和极度情况，以查验资产托管部在齐备里面限制 宗旨方面的进展，并根据查验情况建议里面限制措施，督促职能经管部门改进。      （3）东说念主事限制。资产托管部严格落实岗亭劳动制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念限制防地，健全绩效窥探和激励机制，竖立“以东说念主为本”的内控文化，增强 职工的劳动心和荣誉感，汲引团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业说念 德培训、签订承诺书，使职工竖立风险注重与限制理念。      （4）筹谋限制。资产托管部通过制定计算、编制预算等方法开展多样业务营销行动、处 理各项事务，从而有用地限制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。      （5）里面风险经管。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险经管，定 期或不依期地对业务运作景象进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险限制措施，排查风险隐患。      （6）数据安全限制。咱们通过业务操作区相对寥寂、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的祸害复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的祸害复原有议论，并组织职工依期演练。为使演练愈加接近实 战，资产托管部接续提高演练圭表，从最初的按照预订时辰演练发展到当今的“偶然演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有才气在发生祸害的情况下两个小时内复原业务。      （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直 率领下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、安详地发 展。      （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要自上而下每个职工的 共同参与，唯有这么，风险限制轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险经管， 将风险限制劳动落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神爱内限轨制的建立，一贯对持把风险注重和 限制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和劳动经由中。经过多年努力，资产托管部如故建 立了一整套里面风险限制轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息表现制 度等，袒护系数部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务要领之间的相互制约机制。   （4）里面风险限制耐久是托管部劳动要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就极度强调表率运作，一直将建立一 个系统、高效的风险注重和限制体系算作劳动要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况接续出现，资产托管部耐久将风险经管放在与业务发展同等迫切的位置， 视风险注重和限制为托管业务生计和发展的人命线。  （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法例的划定，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻碍行径、基金参与银行间债券商场、基金资 产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月起初。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律 法例划定的行径，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应实时 查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记径，应立即阐述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金经管东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  研究东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 法定代表东说念主：夏平 研究东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）目田贸易测验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）目田贸易测验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东说念主：邓晖 客服电话：95305 公司网站： http://www.jzsec.com                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东说念主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东说念主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市前海深港联接区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40-42 层    法定代表东说念主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    法定代表东说念主：葛小波    客服电话：95570    公司网址：www.glsc.com.cn    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元    办公地址：上海市肇家浜路 750 号    法定代表东说念主：俞洋    客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888    公司网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨周密    客服电话：95523 或 4008895523    公司网址：www.swhysc.com    注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层    办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：广州经济技艺开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼 法定代表东说念主：严亦斌 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客服电话：400-651-5988                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东说念主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室   办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室   法定代表东说念主：王献军   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址:www.chinastock.com.cn               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概述楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东说念主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东说念主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东说念主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号                    华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 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研究东说念主：胡馨宁 公司网址：www.caiho.cn 客服电话：4001286800               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表东说念主：弭洪军 研究东说念主: 杨健 客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 注册地址：上海目田贸易测验区浦东正途 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表东说念主：林琼 研究东说念主: 王舰 客服电话：021-61265457 公司网址： www.youyufund.com 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表东说念主：许宁 研究东说念主：彭雪琳 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 注册地址：北京市北京经济技艺开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：北京市北京经济技艺开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东说念主：卜勇 研究东说念主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 研究东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）目田贸易测验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 研究东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 研究东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 研究东说念主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 研究东说念主：邓琦 电话：13816003070              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表东说念主：王荻 研究东说念主：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客服电话：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东说念主：林义相 研究东说念主：尹伶 电话：（010）66045152 传真：（010）66045518 客服电话：（010）66045678 公司网址：www.txsec.com 注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 研究东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东说念主： 黄欣                  华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金     研究东说念主：戴珉微     研究电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东说念主：穆飞虎     研究东说念主：河雪燕     电话：010-58982465 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公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 研究东说念主：胡静华 研究电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 研究东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 研究东说念主: 张仕钰 研究电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 研究东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 研究东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金    客服电话：400-159-9288    注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    法定代表东说念主：闫振杰    研究东说念主： 宋晋荣    研究电话：010-59601366 转 7167 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注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 研究东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 研究东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 研究东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易测验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 研究东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 研究东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 研究东说念主: 沈晨 研究电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 研究东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东说念主： 惠晓川                华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   研究东说念主：毛林   研究电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016 并实时在基金经管东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称号：华泰柏瑞基金经管有限公司  住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  研究东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   机构称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）   注册地址：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼   履行事务合伙东说念主：李丹   承办注册司帐师：单峰、胡莲莲             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 研究东说念主：胡莲莲 研究电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                   华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 六、基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关划定，并于 2017 年 9 月 4 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证申万医药生物交游型开 放式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]1625 号）注册召募。    （一）基金类型    羼杂型证券投资基金    （二）基金存续期    不依期    （三）基金运作方式    契约型绽开式    （四）召募方式和销售风景    本基金通过基金经管东说念主的直销和中国工商银行股份有限公司的销售网点公开发售。    投资者还可在与本公司达成网上交游的相干契约、接受本公司关联服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上交游的开通范围和 具体业务国法请登录本公司网站查询。    销售机构研究方式以及发售有议论以发售公告及代销机构的相干公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的相干公告。    （五）召募期限    本基金自 2017 年 10 月 27 日至 2017 年 11 月 24 日公开发售。根据《运作办法》的划定， 如果本基金在上述时辰段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金经管东说念主根据商场情况需要 延长基金份额发售的时辰，本基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不向上 3 个月。同期也可根据认购和商场情况提前结果发售。本基金的现实召募期为 2017 年 10 月 27 日 至 2017 年 12 月 15 日。    （六）召募对象    本基金的发售对象为合乎法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （七）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   （八）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （九）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东说念主根据相干法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并表现。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不暗示对该央求是否得胜的证明，而 仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否有用应以基金注册登记机构的证明为准。投资 者可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交证明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购央求一给与理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被证明为无效，基金经管东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构证明的认购份额不得达到或者向上本基金证明总份额的 50%， 对于向上部分的认购份额，登记机构不予证明。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有划定,基金经管东说念主的网上交游系统 每个基金账户初度最低认购金额为 10 元东说念主民币，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币；代销机构 以代销机构的划定为准；直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50,000 元东说念主民币，已在 直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最 低金额为 10 元东说念主民币。   各代销机构对最低认购名额及交游级差有其他划定的，以各代销机构的业务划定为准。   本基金采纳金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金           认购金额（M，含认购费，元）    认购费率                M               M≥500 万     1000 元/笔   投资者重迭认购，须按每次认购所对应的费率脉络分袂计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场推行等开销， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度接纳前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者系数。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   认购用度＝ 固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份 额的计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位, 由此过错产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额计较如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得到   （十）召募资金及利息的处理                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十一）募鸠合果    本基金召募劳动已于 2017 年 12 月 15 日胜仗结果。经普华永说念中天司帐师事务系数限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 227,124,649.80 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 币，折合基金份额 240,801.15 份。本次召募的系数资金已均于 2017 年 12 月 19 日全额划入本 基金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 3,077 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计较，本 次召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 227,365,450.95 份，已分袂计入各基金份额 持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主系数。按照关联法律划定，本基金召募期间的信息披 露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联划定，本基金募 集合乎关联条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办理结束基金备案手续，并于 2017 年 12 月 20 日获证明，基金合同自该日起稳重奏效。基金合同奏效之日起，本基金经管东说念主稳重起初经管本 基金。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 七、基金合同的奏效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主 依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理结束基金备案手续并取得中国证监会书 面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东说念主在收到中国证监会证明文献 的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不行奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未振奋召募奏效条件，基金经管东说念主应当承担下列劳动： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期阐述中给以表现；一语气 60 个劳动日出现前述 情形的，基金合同自动圮绝，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例另有划定时，从其划定。            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风景  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明书 “五、相干服务机构”过甚他相干公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券 交游所的普通交游日（若该劳动日为非港股通交游日，则本基金不绽开）的交游时辰，但基金 经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关联划定在指定媒介上公告。  基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月起初办理申购，具体业务办理时辰在申购 起初公告中划定。  基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月起初办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 起初公告中划定。  在确定申购起初与赎回起初时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息表现 办法》的关联划定在指定媒介上公告申购与赎回的起初时辰。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者诊治。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或诊治央求且登记机构证明接受的， 其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或诊治的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较；            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新国法 起初实施前依照《信息表现办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构划定的设施，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的 央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购奏效。若申购款项在划定时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主赎回央求 得胜后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇证券、期货交游所或交游商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情 形排除后的下一个劳动日划出。   基金经管东说念主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日提交的有用 央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询央求 的证明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务国法，对上述业务办理时辰进 行调整，本基金经管东说念主将于调整起初实施前按照关联划定给以公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构如实吸收到 央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投资者应实时查 询并妥善把握正当权利。   （五）申购与赎回的数额限制              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50,000 元东说念主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金经管东说念主的网上交游系统和直销 柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理结果以注册登 记中心证明结果为准。 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低持有 份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额，但 不得低于本基金经管东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需除名销售机构 的相干划定。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体划定请参见招募说明书（更新）或 相干公告。 份额的数目限制，基金经管东说念主进行前述调整必须在调整实施前依照《信息表现办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按现实证明的申购金额在扣除申购用度后， 以央求当日该类基金份额的基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留 少许点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实证明的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额 的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍 五入方法，保留少许点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 系数。   （1）申购费               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   投资者在申购基金份额时，A 类基金申购费率如下表：                申购金额（M，含申购费，                                           申购费率              元）                    M                   M≥500 万               1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   A 类基金份额：                     持有期限（Y）            赎回费率                      Y                    Y ≥730 日              0%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额持有东说念主承担，其中持有期少于 30 日 的赎回用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产， 持有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，持有期不少于 180 日的赎回费 用 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费。   C 类基金份额：                 持有期限（Y）                赎回费率                 Y                Y ≥30日                 0.00%   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。对于 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费将全额计入基金财产。   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同划定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关联划定在指定媒介上刊登 公告。                华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   基金经管东说念主不错在不违抗法律法例划定及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促 销计算，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适合调低基金的销售费率。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：   申购用度＝ 固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时辰为 180 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520 元   赎回用度＝10,520×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520 - 52.6＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时辰为 180 天，对应的赎回费率为               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   T 日各种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   各种基金份额净值单元为元，计较结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错适合延伸计较或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错驱除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于起初实施前 3 个劳动日在指定媒介上公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 金资产净值。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主应当采纳暂 停接受基金申购央求的措施。            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基 金经管东说念主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被回绝， 被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时复原申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金经管东说念主应当采纳延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额 持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况排除时， 基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金诊治中转出申             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)向向前一绽开 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按普通赎回程 序履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或觉得因支付投资 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除；采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日、 与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求向上上一绽开日基金总份 额的 20%，基金经管东说念主应最初行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回央求实施缓期办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金经管东说念主根据前述“（1）全部 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金持有东说念主的赎回央求一并办理。如下一 绽开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，络续按前述国法处 理，直至该单一基金份额持有东说念主单个绽开日内央求赎回的基金份额占上一绽开日基金总份额的 比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个 劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书划定 的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于重新绽开日在指定媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公 告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十二）基金诊治 诊治为本公司经管的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金诊治的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金开通诊治业务时，本公司将另行公告具体情况。  （1）个东说念主投资者央求基金诊治时，应当提供下列材料：  寄托他东说念主代办的，还需提供寄托代办书、代办东说念主的有用身份评释文献及复印件。  （2）机构投资者央求基金诊治时，应当提供下列材料：  （3）电子方式的基金诊治参照本公司或代销机构各相干国法。  （1）基金诊治只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；  （2）基金诊治以基金份额为单元进行央求，诊治费计较接纳单笔计较法。投资者在Ｔ日 屡次诊治的，单笔计较诊治费，不按照诊治的总份额计较其诊治用度；  （3）“定向诊治”原则，即投资者必须指明基金诊治的场所，明确指出转出基金和转入 基金的称号；  （4）基金诊治采纳“未知价法”，即基金的诊治价钱以诊治央求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行计较；  （5）基金份额在诊治后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；  （6）当某笔诊治业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 中“最低持有份额”的相干条件划定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净诊治转出央求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金经管东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳不异的比例证明； 在转出央求得到部分证明的情况下，除投资者在提交诊治央求时采纳将当日未获办理部分给以 驱除外，延伸至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述划定 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部诊治为止。部分顺延诊治 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金诊治业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）诊治业务除名“先进先出”的业务国法，即起初诊治持有时辰最长的基金份额。如 当日同期有赎回央求的情况下，则除名先赎回后诊治的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的交游风景或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户，或者按摄影干法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东说念主。   接收是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的接收东说念主接收；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合乎条件的非交游 过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 按照划定的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资计算  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算，具体国法由基金经管东说念主另行划定。投资 东说念主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主 在相干公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资计算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相干法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主将 制定和实施相应的业务国法。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金利用定量投资模子，通过对企业的基本面、筹谋景象进行深化研究，采纳出基本面 邃密、成长性邃密的公司进行投资，在严格限制投资组合风险的前提下，竭力非凡功绩比拟基 准的投资申诉，争取齐备基金资产的耐久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场交游互联互通 机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、货币商场器具、权 证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会 相干划定）。本基金将根据法律法例的划定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合设施后，不错 将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%；投资于港股 通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；其中，基金持有全部权证的市值不得向上基 金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金为生动配置羼杂型基金，基金经管东说念主将追踪宏不雅经济变量和国度财政、税收和货币 政策等目的，判断经济周期的阶段和异日经济发展的趋势，研究估量宏不雅经济和国度政策等因 素对质券商场的影响，分析比拟股票、债券等商场和不同金融器具的风险收益特征，测度各子 资产类的相干性矩阵，并在此基础上确定基金资产在各种别资产间的分配比例。   本基金主要利用定量投资模子，通过主动经管，使用量化方法中式并持有预期收益较好的 股票组成投资组合，在有用限制风险的前提下，力求齐备非凡功绩比拟基准的投资申诉。本基 金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 资产的 80%；在极点商场情况下，为保护投资者的本金安全，股票资产比例可降至 0%。   本基金主要通过多因子 alpha 模子，从多个角度对影响公司股价的因素进行评估，中式并 持有预期收益率较好的股票组成投资组合。   本基金仅通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票商场，不使用及格境 内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。   本基金接纳量化模子精选个股策略，要点投资于估值合理、具备中枢竞争力的港股通股票， 主要热心公司的基本面，且以大市值个股为主，精选低估值的优秀企业、有特色或特有订价权 的稀缺性标的进行投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济形态的深化分析、国内财政政策与货币商场政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期限制下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和经管过程中，本基金经管东说念主将具体接纳期限结构配置、商场 诊治、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管技巧进行个券采纳。   权证为本基金辅助性投资器具，其投资原则为故意于基金资产升值，故意于加强基金风险 限制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期概述探求权证订价模子、 商场供求关系、交游轨制想象等多种因素对权证进行订价。   在对商场利率环境深化研究的基础上，本基金投资于资产救济证券将接纳久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，概述分析资产救济证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产救济证券进行配置。   在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相干金融生息器具对基 金投资组合进行经管，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交游活跃的生息品合约，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行 趋势的研究，并结联合指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金经管东说念主将充分探求股 指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行投资，以虚构投资 组合的全体风险。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金  本基金参与融资业务，将概述探求融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 禀赋等条件，采纳合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用限制融 资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；   （五）投资决策机制 坚贞基金依期投资搜检阐述；决定基金阻碍的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和经管。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的各种阐述，提交基金司理，算作投资决策的依据。   （六）投资设施 资经管提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资计算。 具体品种的交游。 投资设施作念出调整。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （七）功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准为：恒生指数收益率*90%+银行活期进款利率（税后）*10%。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为要素股 样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价 指数。  跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金，或者本基金业 绩比拟基准中所使用的指数暂停或圮绝发布或变改称号，或者商场推出更泰斗的大略代表本基 金风险收益特征的指数，基金经管东说念主不错依据调养基金份额持有东说念主正当权益的原则，与基金托 管东说念主协商一致后，对功绩比拟基准进行相应调整，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   （八）风险收益特征  本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股 票型基金。本基金主要投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金近似的商场波动风 险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港商场风险等境外证券商场投资所濒临的极度投 资风险。   （九）投资阻碍行径与限制  （1）承销证券；  （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽劳动的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行动；  （7）法律法例关联划定和中国证监会划定阻碍的其他行动。  上述阻碍行径是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受相干限制以 变更后的划定为准；基金经管东说念主应提前三个交游日公告，此调整无需召开基金份额持有东说念主大会。 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 易的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略，除名持有东说念主利益优先原则，注厚利益碎裂，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。相干交游必须预先得到基金托 管东说念主同意，合乎中国证监会的划定，并履行表现义务。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得向上该权证的 10％；   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得向上上一交游日基金资产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得向上基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救济证券的比例，不得向上该资产救济证 券边界的 10％；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券，不得超 过其各种资产救济证券悉数边界的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资产 救济证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在评级阐述发布之日起 3 个月内 给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的                 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金    （15）本基金投资流通受限证券，基金经管东说念主应根据中国证监会相干划定，与基金托管东说念主 在基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金经管东说念主应制定 严格的投资决策经由和风险限制轨制，注重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；    （16）本基金参与股指期货投资，需除名下述比例限制： 向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 0-95%； 交游日基金资产净值的 20%；    （17）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；    （18）基金总资产不得向上基金净资产的 140%；    （19）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得向上基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不合乎本款 所划定比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；    （23）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。    （十）投资组合比例调整    除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金边界变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不符                华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 合上述划定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。      基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起初。法律法例或监管部门另有划定的，从 其划定。      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有东说念主大会审议。      （十一）基金的融资业务      本基金不错根据关联法律法例和政策的划定进行融资业务。      （十二）基金经管东说念主代表基金把握相干权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合阐述      投资组合阐述截止日为 2024 年 06 月 30 日，本阐述财务贵寓未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             形势               金额（元）                                                     （%）       其中：股票                      71,668,649.67          91.15       其中：债券                                  -              -             资产救济证券                           -              -                  华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金     其中：买断式回购的买入返售金融                                     -               -     资产    注：通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东说念主民币 71,668,649.67 元，占基金资产 净值的比例为 91.61%。       注：本基金本阐述期末未持有境内股票。      行业类别        公允价值（东说念主民币）                    占基金资产净值比例（%） 悉数                     71,668,649.67                    91.61     注：以上分类接纳中证行业分类圭表。  序号     股票代码    股票称号     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                 华能国际电力                   股份                 中国石油化工                   股份             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   注：本基金本阐述期末未持有债券。   注：本基金本阐述期末未持有债券。   注：本基金本阐述期末未持有资产救济证券。   注：本基金本阐述期末未持有贵金属投资。   注：本基金本阐述期末未持有权证。   注：本基金本阐述期末未持有股指期货。   注：本基金本阐述期末未持有股指期货。   注：本基金本阐述期末未持有国债期货。   注：本基金本阐述期末未持有国债期货。   注：本基金本阐述期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，建立银行（00939）在阐述编制日前一年内曾受 到国度金融监督经管总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行（00998）在阐述编制日前一年内曾受 到国度金融监督经管总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行（03968）在阐述编制日前一年内曾受             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 到国度金融监督经管总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策设施合乎相干法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。   阐述期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案探问的情形，也没 有 在阐述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外的情形。  序号       称号                   金额（元）   注：本基金本阐述期末未持有处于转股期的可诊治债券。   注：本基金本阐述期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                    华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十、基金的功绩   基金经管东说念主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金功绩目的不包括持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后现实收益水平要 低于所列数字。基金的功绩阐述截止日为 2024 年 06 月 30 日。                            华泰柏瑞港股通量化羼杂 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭表差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              1.63%    1.05%   -35.23%   1.29%   36.86%   -0.24%                            华泰柏瑞港股通量化羼杂 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭表差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今              -1.06%   1.11%   -0.98%    1.25%   -0.08%   -0.14%       比拟           基金份额累计净值增长率变动过甚与功绩比拟基准收益率历史走势对比图                  华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2017 年 12 月 20 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2024 年 6 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。      （四）基金财产的督察和责罚  本基金财产寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 划定责罚外，基金财产不得被责罚。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券交游风景的交游日以及国度法律法例划定需要对外披 露基金净值的非交游日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值方法  （1）交游所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；  （2）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；  （3）交游所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日 债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价， 确定公允价钱；  （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。交游所上市 的资产救济证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金  （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联划定确 定公允价值；  （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，接纳估值技艺或中式 第三方估值机构提供的价钱数据估值。 提供的价钱数据估值。第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证明计量日的公允价值；对于不存 在商场行动或商场行动很少的情况下，则接纳估值技艺确定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 余额为基数在现实持有期间内逐日计提应收利息。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 定估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及相干法律 法例的划定或者未能充分调养基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商责罚。  根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金 的基金司帐劳动方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对 外给以公布。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （四）估值设施 额的余额数目计较，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主于每个劳动日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定公告。 划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （五）估值装假的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假时，视为该类基金份 额净值装假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的缝隙形成估值装假，导致其他当事东说念主遭受损失的，缝隙的劳动东说念主应当对由于该估值 装假遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担赔 偿劳动。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值装假劳动方应实时融合各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值装假发生的用度由估值装假劳动方承担；由于估值装假劳动方未及 时蜕变已产生的估值装假，给当事东说念主形成损失的，由估值装假劳动方对径直损失承担补偿劳动； 若估值装假劳动方如故积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行蜕变而未蜕变， 则其应当承担相应补偿劳动。估值装假劳动方草率蜕变的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估 值装假已得到蜕变。   （2）估值装假的劳动方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对估 值装假的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值装假责              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 任方仍草率估值装假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值装假劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利 确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故 取得的欠妥得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值装假劳动方。   （4）估值装假调整接纳尽量复原至假定未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值装假发生的原因确定估 值装假的劳动方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假形成的损失进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的劳动方进行蜕变和补偿损 失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行蜕变，并就估值装假的蜕变向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现装假时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。      （六）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当暂停基 金估值；      （七）基金净值的证明   用于基金信息表现的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 金经管东说念主应于每个绽开日交游结果后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净 值给以公布。   （八）特殊情况的处理 资产估值装假处理； 基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、适合、合理的措 施进行查验，但未能发现装假的，由此形成的基金资产估值装假，基金经管东说念主和基金托管东说念主免 除补偿劳动。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排除或收缩由此形成的影响。            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余 额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已齐备收益的孰 低数。   （三）基金收益分配原则 分配比例不得低于该次可供分配利润的 25%，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方 式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 金归并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   （四）收益分配有议论   基金收益分配有议论中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有议论确凿定、公告与实施   本基金收益分配有议论由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》的 关联划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时辰不得向上 15 个劳动日。           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》履行。             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休 息日结果之日起 2 个劳动日内或不可抗力情形排除之日起 2 个劳动日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若                华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日 起 2 个劳动日内或不可抗力情形排除之日起 2 个劳动日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.50%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个劳动日内或不可抗力情形排除之日起 2 个 劳动日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应契约划定，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 照关联划定编制基金司帐报表； 证明。   （二）基金的年度审计 的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息表现办法》的关联划定在指定媒介公告。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、基金合 同过甚他关联划定。相干法律法例对于信息表现的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   （二）信息表现义务东说念主  本基金信息表现义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。  本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证 监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的确凿性、准确性、齐全性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予表现的基金信息通过中国证 监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介表现，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的 信息贵寓。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表现义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开表现 的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息  公开表现的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的国法及具体设施，说明基金家具的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金  （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏效后，基金家具贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个 劳动日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金家具贵寓撮要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管 契约登载在网站上。  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明书 确当日登载于指定媒介上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日指定报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在指定 网站表现一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的各种基金份额净值和各种基金份额累 计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点查阅或                华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 者复制前述信息贵寓。  基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载在 指定网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度阐述中的财务司帐阐述应 当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登载 在指定网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在指定报刊上。  基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度阐述，将季度阐述 登载在指定网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度报 告。  如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期阐述“影响投资者决策的其他迫切信息”项下表现 该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金持续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中表现基金组合资产 情况过甚流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：  （1） 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2） 基金合同圮绝、基金计帐；  （3） 诊治基金运作方式、基金合并；  （4） 更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5） 基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基         金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7） 基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金经管东说念主的现实限制东说念主变更；  （8） 基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发         生变动；            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金  （9） 基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金经管东说念主、基金托管      东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；  （10） 触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （11） 基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干行径受到要紧行政      处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干      行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （12） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实限制      东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从      事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外；  （13） 基金收益分配事项；  （14） 经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费      率发生变更；  （15） 任一类基金份额净值计价装假达基金份额净值百分之零点五；  （16） 本基金起初办理申购、赎回；  （17） 本基金发生无数赎回并缓期办理；  （18） 本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （19） 本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （20） 变更基金份额类别的树立；  （21） 发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；  （22） 基金经管东说念主接纳舞动订价机制进行估值；  （23） 本基金推出新业务或服务；  （24） 基金信息表现义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重      大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场精好意思传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相干信息表现 义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开默契，并将关联情况立即阐述中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  基金合同圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述教唆性公告登              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更新）等文 件中表现股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨。   基金经管东说念主应在基金年度阐述及中期阐述中表现其持有的资产救济证券总额、资产救济证 券市值占基金净资产的比例和阐述期内系数的资产救济证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中表现其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   本基金参与融资业务的，基金经管东说念主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和 招募说明书（更新）等文献中表现参与融资业务的交游情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过甚经管情况等。若中国证监会对公开召募证券投资基金参与融资业务的信息 表现另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒介表现所 投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁依期等信息。   基金经管东说念主应当在基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述等依期阐述和招募说明书 （更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求表现港股通标的股票的投资情况。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香港股 票商场的信息表现另有划定的，从其划定。   （六）信息表现事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主员 负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息表现内容与格 式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金经管东说念主 编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐述、更新的招 募说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐阐述等公开表现的相干基金信息进行复核、审查，并 向基金经管东说念主进行书面或电子证明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信息           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 的确凿、准确、齐全、实时。基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还可 以根据需要在其他专家媒介表现信息，然而其他专家媒介不得早于指定媒介表现信息，况兼在 不同媒介上表现归并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计阐述、法律宗旨书的专科机构，应当 制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提下， 自主提高信息表现服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律国法的相干划定。前述自 主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例划定将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸表现基金信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表现基金相干信息：   （九）本基金信息表现事项以法律法例划定及基金合同约定的内容为准。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金特有的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险。  证券商场价钱因受多样影响商场全体的因素如经济因素、政事因素、投资热沈和交游监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行景象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款体式来分配，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。  非系统性风险是指单个证券特有的风险，包括企业的信用风险、筹谋风险、财务风险等。 上市公司的筹谋景象受到多种因素影响，如经管才气、财务景象、商场出路、行业竞争才气、 技艺更新、研究开发、东说念主员素质等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主筹谋不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因商场交游量不及，导致不行以适合价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是绽开式基金，基金边界将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而接续变化。基金投资东说念主的一语气大宗赎回可能使基金资产难 以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性虚构，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上 市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许投资的香港联合交游所 上市的股票。其中，本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%，投资于港股通标 的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未 有高麇集度的特征，概述评估在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金经管东说念主可能会实施备用流动性风险经管器具，包括但不限于缓期办理 无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及 中国证监会认定的其他措施。如果基金经管东说念主实施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种， 基金投资东说念主可能会濒临赎回效率虚构、赎回款缓期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获 取基金净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融生息器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵循法律法例划定和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产相干的风险有信用风险、现款流估量风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约才气恶化，将可能给资产救济证券持有东说念主带 来投资损失。 先级资产救济证券持有东说念主可能濒临现款流估量偏差导致的资产救济证券投资风险。 资产行径不确凿，将会导致资产救济证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产救济证券相干的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 缓期偿付风险等。 利率高潮时，资产救济证券的相对收益水平就会虚构。 救济证券而遭受损失的风险。             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 对资产救济证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不行保证资产救济证券的评级 将一直保持在该品级，评级机构可能会根据异日具体情况驱除资产救济证券的评级或虚构资产 救济证券的评级。评级机构驱除或虚构资产救济证券的评级可能对资产救济证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致现实投资期限短于或长于资产救济证券预期期限。  本基金所持有的流通受限证券包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券。流通受限证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等，可能导致基金净值波动、流动性风险和 信用风险在内的各项风险。   （二）经管风险  基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形态、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管技巧和经管技艺等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的经管风险包括以下几种具体风险：  由于交游权限或业务经由树立欠妥导致交游履行经由不通达，交游指示的履行产生偏差或 装假；或者由于挑升或要紧过错未能实时准确履行交游指示，过后也未能实时文告相干东说念主员或 部门；或者银行间债券商场交游敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当计较机系统、通讯网罗等技艺保障系统出现特地情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按普通时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按普通时限产生净值、基金的投资交游 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交游中,因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而使 得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐经管上违纪操作形成的风险或装假,通常是指            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 基金经管东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、督察过甚相干业务处理中,由于客不雅原 因与非主不雅挑升所形成的行径过错,从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金经管东说念主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失的 风险。   说念德风险是指职工抵牾职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用劳动设施中的漏 洞或其他违警技巧谋取不正直利益所带来的风险。   （四）本基金特有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制建立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在股票商场投资中，本基金特有的风险来自于以下几个方面：（1）对国度颁布的政策法 规研究是否准确深化；（2）对上市公司的研究是否合乎商场预期，该类型股票的波动会受到 宏不雅经济环境、行业周期和公司自身筹谋景象等因素的影响。在研究过程中存在的投资东说念主与上 市公司之间的信息不合称问题同样值得热心；（3）在股票投资方面的时辰点采纳是否适当， 基金司理、交游员在指示的发送时辰、交游处理时辰都会影响基金的净值情况。因此，本基金 全体发达可能在特定时期内低于其他基金。本基金对持价值和耐久投资理念，喜欢股票投资风 险的注重，然而基于投资范围的划定，本基金无法完全回避股票商场和债券商场的着落风险； (4）本基金对股票商场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法使 得本基金所选券种合乎预期投资宗旨。   在债券投资中，本基金特有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券商场基本面研究是否准确、深化；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的装假均可能导致所采纳的证券不行完全合乎本基金的预期宗旨； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债），若债 券刊行东说念主出现违约、不行按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓， 可能给基金净值带来要紧损失。同期，本基金可能因持续边界较小而被合并导致基金圮绝的风 险。   此外，尤其需要精通的是本基金不错投资港股通标的股票所带来的特有风险，包括但不限 于：   （1）外洋商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性家具和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕 算汇率，港股通交游日日终，中国证券登记结算有限劳动公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分管至每笔交游，确定交游现实适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抗争该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而虚构基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通商场总额度或逐日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入，本 基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯有两地均为交游日且大略振奋结算安排的交游日才为港股通交 易日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常交游但            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 港股通不行如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中麇集 体现商场反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个 港股通交游日）才能在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时 到账，而形成支付赎回款日历比普通情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、诊治等的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分配、诊治、上市公司被收购等情 形或者特地情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分配或者诊治等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、诊治或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所划定，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停牌措 施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化划定，仅仅 确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应美艳（举例，ST 及*ST 等美艳)以警示投资者风险的作念法不同，在香港 联交所商场莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌以至退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和影响； 本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金为生动配置羼杂型基金，股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0- 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或 采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （五）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游国法等差 异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于划定圭表、上市公司信息表现或者表率运作存在要紧 残障导致退市的情形；   （3）履行圭表更严，彰着丧失持续筹谋才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易 本色的关联交游援手收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再树立暂停上市、复原上市和重新上市要领，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对麇集于新一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技艺产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资商场风险加大。   科创板股票竞价交游树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被偶然抽中树立一依期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过甚他相干流动性风险。   科创板企业均为商场认同度较高的科技革命企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相干性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新技艺产业扶持力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 形态变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、把握表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托契约自动收敛存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异 以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在持续信息表现监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监 管环境各异可能导致的其他风险。   （七）其他风险  战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金经管东说念主自身径直控 制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十八、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事 项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在指定媒介公告。   （二）基金合同的圮绝  有下列情形之一的，经履行适合设施后，基金合同应当圮绝： 接的； 元情形的；   （三）基金财产的计帐 金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 托管契约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。 事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐述出具法律 宗旨书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金剩余财产的分配   依据基金财产计帐的分配有议论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 十九、基金合同的内容摘抄   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金经管东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同寥寂运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关联法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合同 及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同划定的用度；  （10）依据基金合同及关联法律划定决定基金收益的分配有议论；  （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回和诊治央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握激动权利，为基金的利益把握因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把握诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊治、 非交游过户、转托管和依期定额投资等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金经管东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产相互寥寂，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基金 合同等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；  （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联划定，履行信息表现及阐述义务；  （12）保守基金交易高明，不流露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予避开，不向他东说念主流露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配有议论，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；  （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按划定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到关联贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会并文告基金托 管东说念主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基金 合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行径 承担劳动；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把握诉讼权利或实施其他法律行径；    （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的划定安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金合同及国度法 律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场国法，为基金开设资金账户、证券账户以及投资所需其他账户、为基 金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业风景，配备弥散的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对所托 管的不同的基金分袂树立账户，寥寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资金划           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 拨、账册记录等方面相互寥寂；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照基金合同 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易高明，除《基金法》、基金合同过甚他关联划定另有划定外，在基金 信息公开表现前给以避开，不得向他东说念主流露；  （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表现事项；  （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具宗旨，说明基金经管东说念主 在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金经管东说念主有未履行基金合同规 定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按划定制作相干账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会和银行监管机 构，并文告基金经管东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而 免除；  （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金经管东说念主因 违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项把握 表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵循基金合同、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表现，实时把握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同圮绝的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵循基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业务国法；   （10）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法   （1）除法律法例划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主召集；   （2）基金经管东说念主未按划定召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主建议书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、烦嚣；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书面表 决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计 票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法例、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托评释录用代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合乎法律法例、基金合同和会议文告的划定，况兼持有 基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不少于 在重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。  在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额持有东说念主的 书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不少于 在重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的寄托东说念主办有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合乎法律法例、基金合同和会议文告的划定， 并与基金登记机构记录相符。  （3）在不与法律法例碎裂的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方式 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。  （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定圮绝基金 合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同划定的其他 事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事设施  在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第 6 条划定设施确定和公布监票东说念主，然 后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金经管东说念主授 权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主办；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所划定的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金合同、与其他基金合并以极度决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，不然提交合乎会议文告 中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告划定的书面表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议起初后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为 限。重新盘点后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘点结果。 计票的效用。  （2）通讯开会              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。 但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被取 消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同湮灭和圮绝的事由、设施以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同触及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案，自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行适合设施后，基金合同应当圮绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；  （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 联络的；  （3）一语气 60 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （5）相干法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组， 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照本基金合 同和托管契约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （5）基金财产计帐设施： 见书；   （6）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有议论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在指定报           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经一方书面建议 协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东说念主均具有收敛力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、用功、尽责地履行基金合同规 定的义务，调养基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各持 有二份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景和营业 风景查阅。                   华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 二十、基金托管契约的内容摘抄    （一）托管契约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立时辰：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    注册本钱：贰亿元东说念主民币    组织体式: 有限劳动公司    筹谋范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续筹谋    电话：400-888-0001，（021）38601777    传真：（021）50103016    研究东说念主：汪莹白    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门把握中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续筹谋    筹谋范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债 券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务； 年金账户经管服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、商量、见证 业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照应人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、 买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡 业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管 机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投 资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场交游互联互通 机制下允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可诊治债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、货币商场器具、权 证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会 相干划定）。本基金将参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合设施后，不错 将其纳入投资范围。本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及基金合同阻碍投资的投资 器具。   （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行 监督： 资及存托凭证占基金资产的比例为 0%–95%；投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金 资产的 80%；其中，基金持有全部权证的市值不得向上基金资产净值的 3%；每个交游日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合 计不低于基金资产净值的 5%。               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   a、本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；投资于港股通标的股票的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   b、每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不得向上基金资产净值的 10%；   d、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不 向上该证券的 10％；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；   f、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归并权证，不得向上该 权证的 10％；   g、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不向上上一交游日基金资产净值的 0.5%；   h、本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得向上基金资产净值的   i、本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   j、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救济证券的比例，不得向上该资产救济证 券边界的 10%；   k、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种 资产救济证券，不得向上其各种资产救济证券悉数边界的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资产救济 证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭表，应在评级阐述发布之日起 3 个月内给以 全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得向上本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的 40%； 债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   o、本基金投资流通受限证券，其市值不得向上基金资产净值的 2%；本基金持有的系数流 通受限证券，其市值不得向上基金资产净值的 10%；经基金经管东说念主和托管东说念主协商，可对以上比 例进行调整；   p、本基金参与股指期货投资，需除名下述比例限制：                  华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金      i.   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净           值的 10%；    ii.    本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，           不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一           年以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回           购）等；    iii.   本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股           票总市值的 20%；    iv.    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）占           基金资产的比例为 0-95%；      v.   本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上           上一交游日基金资产净值的 20%；    q、本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；    r、基金总资产不得向上基金净资产的 140%。    s、本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票 的 30%；    t、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得向上基金资产净值的 15%。    u、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的划定为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有东说念主大会审议。    除上述第 b、l、t 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、股权 分置转换中支付对价等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的， 基金经管东说念主应在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有 划定的，从其划定。    基金经管东说念主应在出现可料到资产边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日稳重向基金 托管东说念主发函说明基金可能变动边界和公司草率措施，便于托管东说念主实施交游监督。    （3）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及基金合同的约定对下述基金投资阻碍行径进             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 行监督：   根据法律法例的划定及基金合同的约定，本基金阻碍从事下列行径：   上述阻碍行径是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受相干限制以 变更后的划定为准；基金经管东说念主应提前三个交游日公告，此调整无需召开基金份额持有东说念主大会。   （4）基金托管东说念主依据关联法律法例的划定和基金合同的约定对基金经管东说念主参与银行间债 券商场进行监督。 施进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业圭表的银行间商场交游敌手的名单，并 按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主在收 到名单后 2 个劳动日内回函证明收到该名单。基金经管东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及 回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面文告基金 托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个劳动日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基金 托管东说念主书面证明后，被证明调整的名单起初奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进 行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时提 醒基金经管东说念主驱除交游，经提醒后基金经管东说念主仍履行交游并形成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担劳动，发生此种情形时，托管东说念主有权阐述中国证监会。   基金经管东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的 交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交游敌手重新确定交游方式，经提 醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。 设银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根据那时的商场情 况调整中枢交游敌手名单。基金经管东说念主有劳动限制交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手以             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金经管东说念主承担，自后有权 要求相干劳动东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督劳动仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是 否在名单内列明。  （5）基金托管东说念主对基金经管东说念主采纳进款银行进行监督。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才气等涉 及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建 设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款 银行信用风险而形成的损失机，先由基金经管东说念主负责补偿，之后有权要求相干劳动东说念主进行补偿。 基金经管东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行调整。 基金托管东说念主的监督劳动仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。  （6）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 问题的文告》等关联法律法例划定。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。  基金经管东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个劳动日内，以书 面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金经管东说念主应保证上述信息的确凿、齐全，并 应至少于拟履行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时辰进行审核。 划定，对基金经管东说念主是否遵循法律法例进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关联书面信息。基 金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 就该风险的排除或注重措施进行补充书面说明，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投 资流通受限证券出具的风险评估阐述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权回绝履行关联 指示。因回绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何劳动，并有权阐述中国 证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主应承担连带劳动。 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干信息表现、 基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 托管契约关联划定时，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文告后应 鄙人一个劳动日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。基金托管 东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违抗基金合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大略监控的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违抗关法律法例划定或者违抗基金合同约定的，应当回绝履行，立即文告基金管 理东说念主，并向中国证监会阐述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游设施如故成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并报 告中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时辰内回应基金托管 东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督阐述的，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记径，应立即阐述中国证监会，同期文告基金经管 东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无正直事理，回绝、不容基金托管东说念主根据本契约划定把握监督权，或采纳拖延、 诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议造就仍不改正的，基 金托管东说念主应阐述中国证监会。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金经管 东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理计帐交收、相干信息表现和监督 基金投资运作等行径。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未履行 或无故延伸履行基金经管东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 本托管契约过甚他关联划定时，基金经管东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文告后应实时查对质明并以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管 理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应阐述中国证监会。基金经管东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即阐述中国证监会和银行业监督经管机 构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的齐全性和确凿性，在划定时辰内回应基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直事理，回绝、不容基金经管东说念主根据本契约划定把握监督权，或采纳拖延、 诓骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议造就仍不改正的，基 金经管东说念主应阐述中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金经管东说念主的正直指示，不得自走运用、处 分、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂树立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与寥寂。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管东说念主负责与关联当 事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主 应实时文告基金经管东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向关联             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应当给以必要的协助和配合，但对此不承担劳动。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托管 履历的交易银行开设的华泰柏瑞基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并 经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金 法》、《运作办法》等关联划定后，由基金经管东说念主聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务所 进行验资，出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金经管东说念主按划定办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行进款。 该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主 不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业 务除外的行动。   资产托管专户的经管应合乎《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东说念主民币利率经管划定》、《利率经管暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机 构的其他划定。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。   （1）基金合同奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得投入宇宙银行间同行拆 借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限劳动公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 匹配及资金的计帐。   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订宇宙银行间债券商场回购主协 议，原本由基金托管东说念主督察，基金经管东说念主保存副本。   在本托管契约刚毅日之后，本基金被允许从事合乎法律法例划定和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根据关联法 律法例的划定和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并经管。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限劳动公司或中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分 公司或银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实有用限制下的什物证券在基金 托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主除外机构现实有用限制或督察的证券不承担督察劳动。   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分袂应由基金托管东说念主、基金管 理东说念主督察。除本契约另有划定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证 基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基 金经管东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转念。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   （1）基金资产净值的计较、复核的时辰和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指计较日该类基 金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的计较均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。国度另有划定的，从 其划定。   基金经管东说念主应每个劳动日对基金资产估值。估值原则应合乎基金合同、《证券投资基金会 计核算业务指引》过甚他法律、法例的划定。用于基金信息表现的基金净值信息由基金经管东说念主             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个劳动日交游结果后计较当日的基金资产净值 和各种基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核 后以两边认同的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告各种基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 经管东说念主计较的各种基金净值信息。因此，本基金的司帐劳动方是基金经管东说念主，就与本基金关联 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管 东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①交游所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   ②对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   ③交游所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确 定公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。交游所上市的资 产救济证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的估值              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的归并股 票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联划定确定公 允价值；   ④对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，接纳估值技艺或中式第三 方估值机构提供的价钱数据估值。 提供的价钱数据估值。第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证明计量日的公允价值；对于不存 在商场行动或商场行动很少的情况下，则接纳估值技艺确定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 余额为基数在现实持有期间内逐日计提应收利息。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及相干法律 法例的划定或者未能充分调养基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商责罚。   因基金估值装假给投资者形成损失的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对不应由其承担              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 的劳动，有权向缝隙东说念主追偿。      当基金经管东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核证明后公告的，由此形成的投资者 或基金的损失，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支 付的补偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。      由于一方当事东说念主提供的信息装假，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后仍不行发现该 装假，进而导致基金资产净值、任一类基金份额净值计较装假形成投资者或基金的损失，以及 由此形成以后交游日基金资产净值、任一类基金份额净值计较顺延装假而引起的投资者或基金 的损失，由提供装假信息确当事东说念主一方负责补偿。      由于不可抗力，或证券、期货交游所、登记结算公司及进款银行发送的数据装假更等非基 金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、适合、合理的措施 进行查验，然而未能发现该装假的，由此形成的基金资产估值装假，基金经管东说念主和基金托管东说念主 免除补偿劳动。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排除或收缩由此形成的影 响。      当基金经管东说念主计较的基金净值信息与基金托管东说念主的计较结果不一致时，相干各方应本着勤 勉尽责的立场重新计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金经管东说念主的计较结果为准对外 公布，由此形成的损失以及因该交游日基金净值信息计较顺延装假而引起的损失由基金经管东说念主 承担补偿劳动，基金托管东说念主不负补偿劳动。      基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按摄影干各方约定的归并记账方法和司帐 处理原则，分袂独随即树立、登录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。      经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。      基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分袂寥寂编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个劳动日内完成。      基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个劳动日 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。基金经管东说念主             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 在每个季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度阐述编制并公告；在上半年结果之日起两个月 内完成中期阐述编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度阐述编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个劳动日内完成月度阐述，在月度阐述完成当日，对阐述加盖公章后，以 加密传真方式将关联阐述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个劳动日内进行复核，并将复 核结果实时书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个劳动日内完成季度阐述，在季度阐述完成 当日，将关联阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复 核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 30 日内完成中期阐述，在中期阐述完成当日，将 关联阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金经管东说念主。基金经管东说念主在 45 日内完成年度阐述，在年度阐述完成当日，将关联阐述提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以相干各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金经管东说念主提供的阐述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，相 关各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报表 达成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证 监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述或年度阐述复核结束后，需盖印证明 或出具相应的复核证明书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。   如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期阐述“影响投资者决策的其他迫切信息”项下表现 该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度阐述和中期阐述中表现基金组合资产情况过甚流 动性风险分析等。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括基金合同奏效日、 基金合同圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持 有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管 东说念主和基金托管东说念主应按照面前相干国法分袂督察基金份额持有东说念主名册。督察方式不错接纳电子或 文档的体式。督察期限为 20 年，法律法例或监管国法另有划定的，从其划定。             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基金合同奏效日、 基金合同圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金 份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份 额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同奏效 日、基金合同圮绝日等触及到基金迫切事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个劳动 日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限 为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵循避开义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按关联法 规划定各自承担相应的劳动。   （七）适用法律和争议责罚方式   相干各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错 责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚恳、用功、 尽责地履行基金合同和托管契约划定的义务，调养基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   （八）托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （1）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容 不得与基金合同的划定有任何碎裂。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管契约圮绝的情形   发生以下情况，本托管契约圮绝：               华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组， 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同 和本托管契约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （5）基金财产计帐设施： 见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列章程反璧：   基金财产未按前款 1)－3)项划定反璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述教唆性公告登载在指定报 刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在合乎 法律法例的前提下，加多和修改相干服务形势。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何劳动。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金经管东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金经管东说念主电子直销具体国法请参见 基金经管东说念主网站相干公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金经管东说念主照章表现的各种基金信息等服务，包括 基金家具基本信息（包括基金称号、经管东说念主称号、基金代码、风险品级、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐述和基金经管东说念主最新动态等各种贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金经管东说念主通过电子邮件体式向投资者依期发送交游电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金经管东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相干的账户服务文告、交游证明文告、迫切公告文告、行动讯息、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务商量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务商量、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （六）研究基金经管东说念主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法颐养的内容，请实时通过上述方式研究基 金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面颐养本招募说明书，并同意全部内容。              华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 二十二、其他应表现事项   本基金及基金经管东说念主的关联公告（自 2023 年 07 月 09 日至 2024 年 07 月 15 日），下列公 告在指定媒介表现：                 公告称号                          表现日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高档经管东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高档经管东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2024 年第 1 号 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金(A 类份额)基 金家具贵寓撮要更新 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金(C 类份额)基 金家具贵寓撮要更新 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 C 类份额绽开 日常申购（赎回、依期定额投资）的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于华泰柏瑞港股通量化生动配置混 合型证券投资基金加多 C 类基金份额并修改基金合同和托管契约                    2024-06-19 的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季 度阐述 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 2023 年年度报 告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者注重违警分子假冒公 司口头从事犯罪戾动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝和合期货有限公司办理旗下 基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业派司拔除客户采纳限制交 易措施的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 2023 年第四季 度阐述 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝北京中期期间基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通交 易日暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 2023 年第三季 度阐述 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝北京辉腾汇富基金销售有限 公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝尚智逢源(北京)基金销售有 限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝凤凰金信（海口）基金销售 有限公司办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝南京途牛基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝深圳富济基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 2023 年中期报 告 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金基金家具贵寓 撮要更新 华泰柏瑞基金经管有限公司对于调低旗下部分基金费率并改造基 金合同的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排 排网基金销售有限劳动公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 2023 年第二季 度阐述 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于圮绝上海汇付基金销售有限公司 办理旗下基金相干业务公告           华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 二十三、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金 二十四、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资基金托管契约》；  （四）法律宗旨书；  （五）基金经管东说念主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详确的信息，可在 营业时辰赶赴相应风景免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金经管有限公司                                     二〇二四年十月十五日

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